修改背景
《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》指出:研究商業(yè)模式等新形態(tài)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法?!秶鴦?wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》指出:要加強(qiáng)新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),研究完善商業(yè)模式知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度;加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則研究,推動(dòng)完善相關(guān)法律法規(guī);完善授權(quán)后專利文件修改制度;依法及時(shí)公開專利審查過程信息。
近年來,互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)蓬勃發(fā)展,并與經(jīng)濟(jì)社會各領(lǐng)域深度融合,有效推動(dòng)了各行各業(yè)商業(yè)模式的創(chuàng)新。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新主體希望專利制度能夠?qū)Υ祟惿虡I(yè)模式創(chuàng)新中的技術(shù)方案給予保護(hù)。此外,專利審查實(shí)踐中,創(chuàng)新主體對于明確補(bǔ)交實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的審查原則、放開授權(quán)后專利文件的修改方式、進(jìn)一步公開專利審查過程信息等方面提出的關(guān)注和需求,具有合理性,有必要在規(guī)則層面給予積極回應(yīng),明確審查標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)依法行政,提升政府公共服務(wù)水平。另外,相關(guān)法律修改后,專利審查程序也需要做出適應(yīng)性調(diào)整。
為了更好地貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院文件精神,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè),及時(shí)解決目前社會反映突出、需求迫切的問題,推動(dòng)專利審查制度不斷完善,更好地與國際接軌,國家知識產(chǎn)權(quán)局對《專利審查指南》(下稱《指南》)進(jìn)行了修改。
修改過程
2015年底
國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部組織成立了《指南》修改工作組,對商業(yè)模式、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、授權(quán)后專利文件修改等方面進(jìn)行了深入研究。
2016年9月
《指南》修改工作組在實(shí)地調(diào)研、召開研討會、座談會和征求意見會的基礎(chǔ)上,形成《專利審查指南修改草案(送審稿)》,提請國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司(下稱條法司)審查。
2016年10月至2017年1月
條法司研究和審查送審稿,并在內(nèi)部征求意見后,形成《專利審查指南修改草案(征求意見稿)》及其說明,按照規(guī)定在國務(wù)院法制辦網(wǎng)站和國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站上向社會公開征求意見。
在此期間,條法司共收到來自106個(gè)單位和個(gè)人提出的261條意見和建議。經(jīng)整理、歸納、分析和論證,采納了部分意見,對征求意見稿進(jìn)行了修改完善。
2017年2月
《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改<專利審查指南>的決定》經(jīng)局務(wù)會審議通過,國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨簽署發(fā)布第七十四號局令。
2017年4月
新修改的《專利審查指南》將于2017年4月1日起施行。
修改內(nèi)容
?。ㄒ唬?關(guān)于第二部分第一章的修改(不授予專利權(quán)的申請)
修改點(diǎn):
修改后的《指南》明確規(guī)定:涉及商業(yè)模式的權(quán)利要求,如果既包含商業(yè)規(guī)則和方法的內(nèi)容,又包含技術(shù)特征,則不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性。(第4.2節(jié))
修改理由:
修改前的《指南》規(guī)定,商業(yè)實(shí)施等方面的管理方法及制度作為智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,屬于不授予專利權(quán)的客體。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展,涉及金融、保險(xiǎn)、證券、租賃、拍賣、投資、營銷、廣告、經(jīng)營管理等領(lǐng)域的商業(yè)模式創(chuàng)新不斷涌現(xiàn),這些新商業(yè)模式市場運(yùn)行效果好、用戶體驗(yàn)佳,提升了資源配置和流動(dòng)效率,節(jié)約了社會成本,增進(jìn)了社會福利,因此應(yīng)當(dāng)對此類商業(yè)模式創(chuàng)新中的技術(shù)方案給予積極鼓勵(lì)和恰當(dāng)保護(hù),不能僅僅因?yàn)榧夹g(shù)方案包含商業(yè)規(guī)則和方法就不授予專利權(quán)。
(二) 關(guān)于第二部分第九章的修改(關(guān)于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定)
修改點(diǎn)一:
修改后的《指南》進(jìn)一步明確“計(jì)算機(jī)程序本身”不同于“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”,允許采用“介質(zhì)+計(jì)算機(jī)程序流程”的方式撰寫權(quán)利要求。(第2節(jié))
修改理由:
根據(jù)我國專利法第二十五條和修改前的《指南》第二部分第一章的列舉性規(guī)定,“計(jì)算機(jī)程序本身”屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,不能獲得專利保護(hù)。修改前的《指南》第二部分第九章第1節(jié)對“計(jì)算機(jī)程序本身”進(jìn)行了明確定義。但是在第2節(jié)“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請的審查基準(zhǔn)”中,沒有區(qū)分表述“計(jì)算機(jī)程序”與“計(jì)算機(jī)程序本身”,實(shí)踐中容易產(chǎn)生“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”不能獲得專利保護(hù)的誤解。對此,為了對兩者進(jìn)行區(qū)分,在第2節(jié)第(1)項(xiàng)中的“計(jì)算機(jī)程序”或者“程序”之后增加“本身”,澄清僅僅是“計(jì)算機(jī)程序本身”不屬于專利保護(hù)的客體,“涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明”可以獲得專利保護(hù),進(jìn)而也明確了允許采用“介質(zhì)+計(jì)算機(jī)程序流程”的方式撰寫權(quán)利要求。
修改點(diǎn)二:
修改后的《指南》刪除第5.2節(jié)第1段中的“并詳細(xì)描述該計(jì)算機(jī)程序的各項(xiàng)功能是由哪些組成部分完成以及如何完成這些功能”,并在第1段最后增加“所述組成部分不僅可以包括硬件,還可以包括程序”,明確“程序”可以作為裝置權(quán)利要求的組成部分。此外,將第1段中“即實(shí)現(xiàn)該方法的裝置”適應(yīng)性地修改為“例如實(shí)現(xiàn)該方法的裝置”。(第5.2節(jié))
修改理由:
計(jì)算機(jī)產(chǎn)品的特點(diǎn)在于軟件與硬件是兩個(gè)協(xié)同工作的組成部分,都可以進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請的權(quán)利要求可以寫成一種方法權(quán)利要求,也可以寫成一種產(chǎn)品權(quán)利要求。根據(jù)修改前的《指南》,裝置權(quán)利要求的撰寫方式容易將程序流程理解為限定硬件的方法或功能。為了引導(dǎo)申請人直接明確地描述其發(fā)明創(chuàng)造中涉及的程序流程方面的改進(jìn),進(jìn)行了以上修改,明確“程序”可以作為裝置權(quán)利要求的組成部分。
修改點(diǎn)三:
修改后的《指南》將第5.2節(jié)第2段中的“功能模塊”修改為“程序模塊”。(第5.2節(jié))
此外,刪除對實(shí)踐已無指導(dǎo)意義的【例9】“一種以自定學(xué)習(xí)內(nèi)容的方式學(xué)習(xí)外語的系統(tǒng)”。(第3節(jié))
修改理由:
修改前的《指南》有關(guān)“功能模塊”的表述未能清楚地反映技術(shù)本質(zhì),且易與“功能性限定”的表述混淆。
(三) 關(guān)于第二部分第十章的修改(關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請審查的若干規(guī)定)
修改點(diǎn):
修改后的《指南》新增第3.5節(jié)“關(guān)于補(bǔ)交的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)”,將第3.4節(jié)第(2)項(xiàng)涉及補(bǔ)交的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的內(nèi)容移至第3.5節(jié),并將“申請日之后補(bǔ)交的實(shí)施例和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不予考慮”修改為“對于申請日之后補(bǔ)交的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),審查員應(yīng)當(dāng)予以審查。補(bǔ)交實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)所證明的技術(shù)效果應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從專利申請公開的內(nèi)容中得到的”。(第3.5節(jié))
修改理由:
在判斷說明書是否充分公開時(shí),應(yīng)當(dāng)以原說明書和權(quán)利要求書記載的內(nèi)容為準(zhǔn)。
修改前的《指南》規(guī)定,對申請日之后補(bǔ)交的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不予考慮。但是當(dāng)補(bǔ)交的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是用于證明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從專利申請公開的內(nèi)容中得到的技術(shù)效果時(shí),審查員應(yīng)當(dāng)予以審查。為了避免現(xiàn)行規(guī)定可能帶來的誤解并明確審查員如何對補(bǔ)交的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行審查,進(jìn)行以上修改。
?。ㄋ模?關(guān)于第四部分第三章的修改(無效宣告請求的審查)
修改點(diǎn)一:
修改后的《指南》適度放開專利文件的修改方式,允許在權(quán)利要求中補(bǔ)入其他權(quán)利要求中記載的一個(gè)或者多個(gè)技術(shù)特征,以縮小保護(hù)范圍,并允許對權(quán)利要求書中的明顯錯(cuò)誤進(jìn)行修正。(第4.2節(jié)、第4.6.2節(jié)、第4.6.3節(jié))
修改理由:
根據(jù)修改前的《指南》的規(guī)定,對授權(quán)后專利文件的修改僅限于在無效宣告程序中權(quán)利要求的刪除、合并和技術(shù)方案的刪除這3種方式。實(shí)踐中,專利權(quán)人希望專利文件的修改方式能夠更加靈活,允許補(bǔ)入權(quán)利要求中或者說明書中記載的技術(shù)特征,允許修正明顯錯(cuò)誤。但是,由于專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn),授權(quán)公告的權(quán)利要求書具有公示性,因此對專利文件的修改不能損害社會公眾的信賴?yán)妗>C合考慮后,適度放開專利文件的修改方式。
修改點(diǎn)二:
修改后的《指南》明確請求人“針對專利權(quán)人以刪除以外的方式修改的權(quán)利要求”增加無效宣告理由的,應(yīng)當(dāng)僅“針對修改內(nèi)容”。(第4.2節(jié))
刪除修改前的《指南》中關(guān)于“針對專利權(quán)人以合并方式修改的權(quán)利要求”允許請求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)充證據(jù)的規(guī)定,避免造成程序上不合理的延長。(第4.3.1節(jié))
修改理由:
我國專利法實(shí)施細(xì)則第六十七條規(guī)定,在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會受理無效宣告請求后,請求人可以在提出無效宣告請求之日起1個(gè)月內(nèi)增加理由或者補(bǔ)充證據(jù);逾期增加理由或者補(bǔ)充證據(jù)的,專利復(fù)審委員會可以不予考慮。在實(shí)踐中,當(dāng)專利權(quán)人對專利文件進(jìn)行修改后,則需要給予請求人增加其無效宣告理由的機(jī)會,但是應(yīng)當(dāng)僅針對專利權(quán)人所作的修改。鑒于前述適度放開了專利文件修改方式,遂進(jìn)行以上修改。
當(dāng)專利權(quán)人以補(bǔ)入其他權(quán)利要求中記載的技術(shù)特征的方式修改權(quán)利要求時(shí),由于并未引入此前權(quán)利要求書中不存在的技術(shù)特征,請求人僅需對其已經(jīng)提交證據(jù)的組合方式進(jìn)行調(diào)整,并不需要再另行補(bǔ)充證據(jù),因此進(jìn)行以上修改。
?。ㄎ澹?關(guān)于第五部分第四章的修改(專利申請文檔)
修改點(diǎn):
修改后的《指南》增加允許公眾查閱和復(fù)制的內(nèi)容:在第5.2節(jié)第(2)項(xiàng)中,對于已經(jīng)公布但尚未公告授予專利權(quán)的發(fā)明專利申請案卷,刪除“直到公布日為止”的規(guī)定,將公眾可以查閱和復(fù)制的范圍擴(kuò)大到實(shí)質(zhì)審查程序,內(nèi)容包括向申請人發(fā)出的通知書、檢索報(bào)告和決定書;在第(3)項(xiàng)中,對于已經(jīng)公告授予專利權(quán)的專利申請案卷,將“優(yōu)先權(quán)文件”、專利局發(fā)出的“檢索報(bào)告”列入允許查閱和復(fù)制的內(nèi)容,刪除“申請人或者有關(guān)當(dāng)事人對通知書的答復(fù)意見正文”中的“正文”一詞,將查閱復(fù)制的范圍從答復(fù)意見正文擴(kuò)大到修改文件等。此外,由于第5.1節(jié)“查閱和復(fù)制的原則”中已經(jīng)明確了是否允許查閱和復(fù)制的判斷原則,可據(jù)此確定文件是否允許查閱和復(fù)制,因此刪除第5.2節(jié)第(5)項(xiàng)規(guī)定:“除上述內(nèi)容之外,其他文件不得查閱或者復(fù)制。” (第5.2節(jié))
修改理由:
修改前的《指南》規(guī)定,對于已經(jīng)公布但尚未公告授予專利權(quán)的發(fā)明專利申請案卷,只能查閱和復(fù)制該專利申請案卷中直到公布日為止的有關(guān)內(nèi)容。這一規(guī)定不利于技術(shù)傳播,影響公眾及時(shí)獲得專利審查過程信息和對專利審查工作進(jìn)行監(jiān)督。
?。?關(guān)于第五部分第七章的修改(期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止)
修改點(diǎn):
修改后的《指南》明確對于人民法院要求專利局協(xié)助執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全而執(zhí)行中止程序的,專利局應(yīng)當(dāng)按照民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書寫明的財(cái)產(chǎn)保全期限中止有關(guān)程序;中止期限屆滿后,人民法院要求繼續(xù)采取財(cái)產(chǎn)保全措施的,應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前將繼續(xù)保全的協(xié)助執(zhí)行通知書送達(dá)專利局,經(jīng)審核符合規(guī)定的,中止期限予以續(xù)展;同時(shí)對涉及無效宣告程序和輪候保全的中止期限要求作適應(yīng)性修改。(第7.4.2節(jié)、第7.4.3節(jié)、第7.5.2節(jié))
修改理由:
為了有效解決人民法院生效判決裁定執(zhí)行難問題,2013年1月1日起正式施行的修改后的民事訴訟法,加強(qiáng)了對有關(guān)單位履行扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)等協(xié)助執(zhí)行義務(wù)方面的要求,因此,對修改前的《指南》有關(guān)中止程序的規(guī)定做適應(yīng)性修改。(知識產(chǎn)權(quán)報(bào))