河南省新型研發(fā)機構(gòu)備案和績效評價辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展若干實施意見》（豫發(fā)〔2015〕13號）、《河南省人民政府關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（豫政〔2016〕5號）精神，引導(dǎo)和推動我省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展，完善創(chuàng)新體系建設(shè)，特制定本辦法。
第二條 新型研發(fā)機構(gòu)是指聚焦我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級的重點領(lǐng)域和技術(shù)需求，采用多元化投資、企業(yè)化管理和市場化運作，從事科研開發(fā)及與之相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、衍生孵化、人才培養(yǎng)、技術(shù)服務(wù)等活動，具有獨立法人資格的機構(gòu)。新型研發(fā)機構(gòu)是我省區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分。
第三條 我省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)實行備案制度，經(jīng)備案的省新型研發(fā)機構(gòu)享受相應(yīng)的支持政策。
第四條 省科技廳負責全省新型研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理工作，組織開展新型研發(fā)機構(gòu)的備案、動態(tài)管理和績效評價，制訂并發(fā)布有關(guān)政策文件。各省轄市、省直管縣（市）、國家高新區(qū)科技管理部門負責轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)的培育、備案申請和日常管理等工作。
第二章 申請與備案
第五條 申請省新型研發(fā)機構(gòu)備案應(yīng)具備以下條件：
（一）具有獨立法人資格。具有企業(yè)、事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位等獨立法人資格，注冊地、主要辦公和科研場所均在河南省。
（二）投資主體多元化，實行投管分離，獨立核算。
（三）業(yè)務(wù)發(fā)展方向明確。符合地方經(jīng)濟發(fā)展需求，科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)與孵化育成方面有鮮明特色。
（四）具有穩(wěn)定的研發(fā)經(jīng)費來源。成立當年組建單位能夠給予研發(fā)經(jīng)費保障，以后年度研究開發(fā)經(jīng)費支出不低于年收入總額的15%。
（五）具有一定的研發(fā)基礎(chǔ)條件。具備進行研究、開發(fā)和試驗所需要的儀器、裝備和固定場地等基礎(chǔ)設(shè)施，辦公和科研場所不少于500平方米；擁有必要的測試、分析手段和工藝設(shè)備，且用于研究開發(fā)的儀器設(shè)備原值不低于500萬元。
（六）具有穩(wěn)定的研發(fā)隊伍。研發(fā)人員不少于10人，占職工總?cè)藬?shù)比例達到30%以上。
（七）具有新穎的體制機制。具有區(qū)別于傳統(tǒng)科研機構(gòu)的新型科研管理體制、市場化的人員激勵機制、高效的創(chuàng)新組織模式和靈活的成果轉(zhuǎn)化機制，集聚國內(nèi)外科技資源，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和孵化育成方面工作積極有效。
主要從事生產(chǎn)制造、教學(xué)培訓(xùn)、園區(qū)管理等活動，以及單純從事檢驗檢測活動的單位原則上不予受理。
第六條 申請新型研發(fā)機構(gòu)備案需提交以下材料：
（一）河南省新型研發(fā)機構(gòu)備案申請書（提綱見附件1）。
（二）營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位法人證書或者民辦非企業(yè)單位登記證書等有效證件復(fù)印件；
（三）機構(gòu)章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激勵、成果轉(zhuǎn)化、科研項目管理、研發(fā)經(jīng)費核算等）；
（四）合作單位間或單位與各級政府簽訂的共建協(xié)議書；
（五）研發(fā)人員（包括姓名、年齡、學(xué)歷、專業(yè)、職稱、工作崗位等信息）和全體職工人員清單；
（六）上一年度財務(wù)報表和研究開發(fā)費用情況表；
（七）近三年（注冊運營不足三年的提交從成立以來）立項的國家、省級科研項目清單（包括項目名稱、合同金額、項目編號和資助單位情況等）；
（八）近三年（注冊運營不足三年的提交從成立以來）科技成果轉(zhuǎn)化項目清單，包括項目名稱、轉(zhuǎn)化方式及收入證明材料；
（九）單價萬元以上科研儀器設(shè)備清單（含名稱、型號、原價、數(shù)量）；
（十）最近一個年度的工作報告；
第七條 新型研發(fā)機構(gòu)備案按以下程序進行：
（一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布征集申報新型研發(fā)機構(gòu)備案的工作通知，明確申報單位需提交的文件材料、工作流程和其他相關(guān)要求，啟動新型研發(fā)機構(gòu)備案工作。
（二）網(wǎng)上申報。符合條件的申請單位，登錄河南省科技管理信息系統(tǒng)，在規(guī)定時間內(nèi)填寫《河南省新型研發(fā)機構(gòu)備案申請表》、上傳有關(guān)證明材料，并向省轄市和國家高新區(qū)科技管理部門提交蓋章的紙質(zhì)申請材料和電子文檔。
（三）匯總推薦。各省轄市和國家高新區(qū)科技管理部門負責接收申請機構(gòu)的申請材料，對材料的真實性與規(guī)范性進行審核，必要時進行現(xiàn)場考察。審查合格的簽署推薦意見，匯總后報送省科技廳。
（四）形式審查。省科技廳組織對申報材料進行形式審查，符合要求的進入評審論證環(huán)節(jié)。
（五）評審論證。省科技廳按要求組織專家采取定量與定性相結(jié)合的方法對申報材料進行評審，并結(jié)合實地考察論證提出綜合意見。
（六）結(jié)果公示。省科技廳提出備案意見，并在省科技廳網(wǎng)站上進行公示。
（七）予以備案。省科技廳對公示無異議的申請機構(gòu)，予以公告并備案入庫。
第八條 對省委省政府重點扶持的機構(gòu)或我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的機構(gòu)，可根據(jù)需要單獨組織論證。
第九條 申請單位須如實填寫和提交相關(guān)申報材料。對于弄虛作假的行為，一經(jīng)查實，三年內(nèi)不得申請備案。
第三章 績效考核
第十條 省科技廳每兩年組織對新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)運行情況開展一次績效評價。新型研發(fā)機構(gòu)須向省科技廳提交兩年來的工作總結(jié)報告（包括機構(gòu)的建設(shè)進展情況及下步建設(shè)計劃等）,并對照績效評價指標體系（附件2），登錄河南省科技管理信息系統(tǒng)，填寫各項指標數(shù)據(jù)，并提交相關(guān)證明材料。
第十一條 績效評價結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格：
（一）評價得分80分（含80分）以上為優(yōu)秀；
（二）評價得分80分至60分（含60分）為合格；
（三）評價得分低于60分為不合格。
省財政廳會同省科技廳根據(jù)新型研發(fā)機構(gòu)績效評價結(jié)果，擇優(yōu)給予經(jīng)費后補助，支持其開展研發(fā)活動、引進人才團隊、建設(shè)創(chuàng)新平臺、提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)能力等。
第十二條 獲得財政專項資金資助的省新型研發(fā)機構(gòu)，須遵守財政、財務(wù)規(guī)章制度和財經(jīng)紀律，自覺接受監(jiān)督檢查。專項資金實行專賬核算、?？顚Ｓ茫⒓{入研發(fā)投入統(tǒng)計。
第十三條 新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人員變動等重大事項變化的，應(yīng)在事后兩個月內(nèi)以書面形式向省科技廳報告，省科技廳進行資格核實后，維持有效期不變。如不提出申請或資格核實不通過的，取消其新型研發(fā)機構(gòu)資格。
第十四條 省科技廳對備案的新型研發(fā)機構(gòu)實行動態(tài)管理。有下列情況之一的，撤銷省新型研發(fā)機構(gòu)備案資格：
（一）重大事項變更導(dǎo)致資格失效的；
（二）績效評價結(jié)果為不合格的；
（三）逾期未報送績效評價材料的；
（四）提供虛假材料和數(shù)據(jù)經(jīng)核實嚴重影響評價結(jié)果的；
（五）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的；
（六）因其他嚴重失信行為被納入社會信用“黑名單”的；
（七）機構(gòu)法人資格被依法終止的。
第十五條 被撤銷省新型研發(fā)機構(gòu)備案資格的，自撤銷之日起，兩年內(nèi)不得再次申請省新型研發(fā)機構(gòu)備案。
第四章 附則
第十六條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附：1.河南省新型研發(fā)機構(gòu)備案申請書提綱
2. 河南省新型研發(fā)機構(gòu)績效評價指標體系
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